开端：财联社

　　17年资深保代违法炒股16年，被罚没千万，这成为这两天证券业最温煦的罚单之一。

　　远不啻此，监管9月26日一天连发四张违法炒股罚单，单案最高罚没金额超1.59亿元，整个罚没金额超1.7亿元，违法时辰跨度长、单案罚没金额高齐是商讨的话题。

　　四份决定书均指出，当事东说念主通过他东说念主证券账户现实握有、交易股票的行径。展翔“边界使用多个他东说念主证券账户”，金亚平“使用他东说念主证券账户违法握有、商业多只股票”，邓纬安、赵友强则通过他东说念主账户交易特定公司股票，均试图通过“代握”或“借用账户”的样貌侧目监管部门对从业东说念主员炒股的不容性章程。

　　具体来看，四张罚单情况如下：

金亚平算作证券从业东说念主员，存在违法商业股票的行径。证监会决定充公金亚平犯科所得500.495419万元，并处以500.495419万元的罚金，共计罚没1000余万元。

展翔为证券公司从业东说念主员，在从业期间通过他东说念主违法投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔边界使用多个他东说念主证券账户握有、商业多只股票。证监会决定：责令展翔照章处理犯科握有的股票，并处罚没款共计159，497，159.49元。鉴于展翔在从业期间边界使用多东说念主证券账户握有、商业股票，握续时辰较长，情节严重，证监会对展翔采用5年证券阛阓禁入行径。

赵友强于2016年5月及2023年11月期间通过他东说念主交易关系公司股票。证监会对赵友强作出责令照章处理犯科握有股票，充公犯科所得70004.57元，并处以256666元罚金的处罚。

邓纬安于2016年5月通过他东说念主交易关系公司股票。证监会决定充公其犯科所得175011.43元，并处以350000元罚金。

　　1.6亿单案罚没金额创连年新高

　　一是多重迹象标明，罚单之一的金亚平是民生证券在任保代。包括中证协官网所示同名从业东说念主员仅有一位，16年违法炒股时长与17年职责阅历相吻合。此外，中证协官网近期公布的保代分类名单（处罚贬责类）中，公布了金亚平被证监会赐与监管处罚的事实，根据关系章程，中证协会公示最近三年内受过证监会行政监管行径、行业自律组织规律贬责或自律处置行径的保代名单。

图为金亚平从业情况。 图为金亚平保荐名堂信息。

　　二是单案罚没金额创连年新高。展翔1.6亿元的整个罚没款金额，创下连年证券从业东说念主员违法炒股单案罚没金额的新高。从过走动看，证券从业东说念主员违法炒股的处罚多以个案样貌发布，短期内磋磨对四名从业者作出处罚的情况鲜见，且大齐从业东说念主员违法炒股案件的罚没金额磋磨在数十万元至数百万元区间，而展翔案的罚没金额径直冲突1亿元。

　　展翔罚没款居首，远超其他三东说念主，而金亚平紧随后来，充公犯科所得500万元，并处以同等金额罚金，整个千万元；邓纬安、赵友强的罚没金额相对较低，分离为53万元（充公18万元+罚金35万元）、33万元（充公7万元+罚金26万元）。

　　三是违法炒股跨度卓著长，四名从业东说念主员的犯科时段隐敝2008年至2024年，时辰跨度长达16年。也不错看到，这反馈出监管部门并未因部分行径发生时辰较早而烧毁追责。

　　其中，金亚平的违法周期最长，达16年之久，2008年3月至2024年10月期间，握续使用他东说念主账户商业股票，提高了新旧《证券法》现实阶段；展翔次之，违法时长超6年（2018年2月至2024年10月）；赵友强的违法行径磋磨在两个时辰点（2016年5月、2023年11月），跨度约7年；邓纬安则为单次违法（2016年5月），时长最短。

　　四是四东说念主均有狡辩，但被监管驳回。狡辩事理包括“账户由他东说念主边界”“资金为借款而非交易款项”“犯科所得策画不妥”“未行使职务便利”“情节眇小”等，部分当事东说念主（展翔、赵友强、金亚平）还苦求举行了听证会。但经证监会复核，在案字据均足以推翻当事东说念主狡辩事理，阐发其犯科事实设立，监管明确示意“已充分商酌本案事实、性质、情节和社会危害成果，量罚相宜”，最终对系数狡辩主见均不予给与。

图为证监会官网公示的4张罚单。

　　上岗即炒股？保代违法炒股达16年之久

　　连年来，关联证券从业东说念主员违法炒股被罚的案件层出。据易董数据，2024年证券从业东说念主员违法炒股罚单有105张，160东说念主遭罚。这一处罚东说念主数远超2019年至2023年这五年累计数，创近六年来新高。聚焦最新四张罚单，展翔、金亚平的案件情节更为恶劣，邓纬安、赵友强的情节则相对较轻。

　　其中，金亚平是四东说念主中独逐别称当今仍在券商任职的从业东说念主员，亦然连年来已受处罚的保代里，独一因个东说念主证券交易行径遇到重罚者。金亚平刚参加证券行业，便一直握续行使他东说念主账户“违法炒股”，果真衔接了其通盘券商的从业经由。

　　公开信息浮现，金亚平算作保荐代表东说念主参与的民生证券保荐名堂类型丰富，涵盖首发（IPO）、非公开拓行、可转债等，波及企业包括南京寒锐钴业股份有限公司、江苏天奈科技股份有限公司、河南清爽电缆股份有限公司、南宁八菱科技股份有限公司、亚宝药业集团股份有限公司等。

　　从板块分散看，名堂隐敝创业板、科创板、深市主板、沪市主板；上市时辰跨度从 2011 年 11 月（南宁八菱科技首发）接续至 2020 年 8 月（南京寒锐钴业非公开拓行）。值得醒主义是，从表现的保荐名堂信息来看，上述名堂暂未在 “效用期限内” 出现与名堂关联的负面执业声誉信息。

图为2016年时，金亚平所涉罚单。

　　不外曾在2016年时，金亚平曾被罚过。2015年11月26日、27日，八菱科技股票收盘价钱涨幅偏离值累计达到20%。同庚11月30日，八菱科技表现《股票交易极端波动公告》，称当今莫得应表现而未表现的事项等。此外，12月1日，八菱科技表现《对于对深圳前海八菱投资基金结伴企业（有限结伴）进行增资暨关联交易的公告》。同日，八菱科技表现《对于八菱投资基金对外投资的公告》。12月7日，八菱科技表现《对于八菱投资基金参与认购北京盖娅互娱麇集科技股份有限公司定向刊行股票的公告》。

　　经查实，八菱科技在2015年11月27日前，如故野心并拟定了对八菱投资基金增资、八菱投资基金出资建立盖娅八菱及认购盖娅互娱定向增发股票事宜。八菱科技11月30日表现的《股票交易极端波动公告》不真正，12月18日表现的《对于深圳证券交易所问询函复兴的公告》不真正、不完满。八菱科技的保荐代表东说念主在11月27日前已洞悉八菱科技拟对八菱投资基金增资、八菱投资基金拟投资盖娅互娱事宜，莫得实时督促八菱科技编削关系公告。

　　深交所合计金亚平算作八菱科技的保代之一，在握续督导经由中，未能致力于遵法实时发现和制止八菱科技上述违法行径，也未能督导八菱科技作出整改，违犯了深圳证券交易所《股票上市限定（2014年改造）》第1.4条和第4.6条的章程，违犯了一系列章程。

　　记者醒目到，与民生投行关联的变化正在发生。国联民生投行业务主体阐发，名堂预防迁徙。9月24日，国联民生公告称，民生证券现存投行名堂自9月23日起迁徙并入国联民生承销保荐。公开数据浮现，民生证券算作保荐机构仍在鞭策中的IPO和再融资名堂整个达15单，分离处于已问询、已复兴等多个审核阶段。

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包袱裁剪：曹睿潼